Uppdaterade sanktioner mot ISIL och Al-Qaida

Finansiella institutioner och rådgivare måste nu omgående säkerställa att inga transaktioner genomförs med de nyligen tillagda entiteterna på EU:s lista över personer kopplade till ISIL och Al-Qaida. Detta är kritiskt för att bibehålla er regelefterlevnad och undvika rättsliga följder.

De praktiska konsekvenserna innefattar att ni omedelbart måste frysa tillgångar om träffar sker i era system. Felaktig hantering i detta avseende kan leda till allvarliga administrativa sanktioner från tillsynsmyndigheter.

Det finns en inneboende osäkerhet kring indirekt ägande, vilket gör att även komplexa kundstrukturer bör granskas noggrant. Ett namn på en lista täcker ofta även bolag som ägs eller kontrolleras av den listade personen.

Rekommenderade nästa steg är att köra en extra körning av ert kundregister mot de senaste uppdateringarna och dokumentera utfallet av denna kontroll. Säkerställ att rutiner för rapportering till Finansinspektionen vid misstänkta träffar är tydligt kommunicerade i organisationen.