Uppdatering av sanktioner mot ISIL och Al-Qaida

Finansiella institut måste omgående uppdatera sina sanktionsfilter för att reflektera de senaste ändringarna gällande ISIL och Al-Qaida. Detta är en löpande regulatorisk skyldighet för att förhindra finansiella transaktioner med listade individer eller organisationer.

Praktiskt innebär detta att ni måste genomföra en avstämning av kundregister mot den uppdaterade listan. Om träffar sker ska detta hanteras enligt gällande frysningsprocedurer och rapporteras till berörda myndigheter. Att ligga steget efter i uppdateringen av filter kan leda till allvarliga sanktionsbrott.

Tidsperspektivet är i praktiken omedelbart då sanktioner i regel gäller från publiceringsdatum. Osäkerheter kan uppstå vid identifiering av personer med liknande namn, varför noggranna interna granskningsrutiner är avgörande. Nästa steg är att säkerställa att era compliance-verktyg har synkroniserat med den senaste versionen av EU:s sanktionslista.