Information till berörda parter omfattade av restriktiva åtgärder mot Ryssland

Tydliggörandet från EU innebär att finansiella aktörer och rådgivare måste stärka sin kontrollapparat kring frysta tillgångar. Detta berör direkt de verksamheter som förvaltar kapital eller hanterar transaktioner där parter kopplade till de ryska restriktionerna kan förekomma.

Praktiskt innebär detta att ni måste säkerställa att era interna system för kundkännedom och monitorering av transaktioner korrekt speglar den rättsliga statusen för frysta tillgångar. Det handlar inte bara om att frysa medel, utan även om att korrekt kommunicera rättigheter till berörda parter i enlighet med förordningen.

Osäkerheter kring rättsliga anspråk kan uppstå och kräver en robust juridisk beredskap. Det är avgörande att compliance-ansvariga dokumenterar alla beslut noggrant för att kunna möta framtida granskningar.

Nästa steg är att utföra en omedelbar översyn av era sanktionsrutiner. Säkerställ att era system för screening är uppdaterade och att ni har etablerade processer för att hantera eventuella juridiska förfrågningar från kunder som omfattas av restriktionerna.