Uppdaterade restriktiva åtgärder mot Ryssland

De kontinuerliga ändringarna i EU:s sanktionsförordningar mot Ryssland ställer höga krav på företag och rådgivare att upprätthålla en högkvalitativ compliance-funktion. Varje förändring i sanktionslistan kan få betydande konsekvenser för er operativa verksamhet.

Praktiskt innebär detta att era sanktionsfilter måste uppdateras omedelbart vid varje förändring. Det räcker inte att förlita sig på äldre data; systemen måste spegla EU:s senaste beslut för att eliminera risken för otillåtna transaktioner.

Osäkerheten i den legala tolkningen av enskilda liständringar bör hanteras genom att konsultera juridisk expertis vid osäkerhet kring klassificering av entiteter.

Vi rekommenderar att ni utser en ansvarig för sanktionsefterlevnad som övervakar EU-listornas publicering dagligen. Som ett konkret nästa steg bör ni genomföra en uppdatering av era filteralgoritmer och verifiera att samtliga berörda avdelningar har tillgång till korrekt information om de senaste ändringarna.